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證券操縱“慣犯”陳贇 領巨額罰單

2021-01-05 07:12:59 第一財經日報 

   [ 證監會決定沒收福建旭誠資產違法所得5268.41萬元,并處以1.58億元罰款。 ]

   2020年末,證監會開出最后一張行政處罰決定書,這次被處罰的對象為福建旭誠資產管理有限公司(下稱“福建旭誠資產”)以及相關人員。這家私募公司在2016年間分別通過控制11個產品證券賬戶和63個個人賬戶對博信股份(600083,股吧)(現名“*ST博信”,600083.SH)、亞星客車(600213,股吧)(600213.SH)、龍建股份(600853,股吧)(600853.SH)、賽福天(603028,股吧)(603028.SH)、杭電股份(603618,股吧)(603618.SH)等10只股票進行了操縱,涉及金額過億。

   據第一財經記者不完整統計,2020年全年證監會查處操縱市場案19件,其中包括震驚市場的羅山東操縱市場案,這也是全國首例以持倉量交易量標準立案追訴的操縱證券市場案,配資中介首次因明知操縱仍提供配資行為被刑事追責。

   隨著行政處罰書的發布,福建旭誠資產的操縱手法也公之于世,連續買賣、虛假申報已經形成套路操作。第一財經記者注意到,這套操縱手法早在2012年就已具備雛形,此前福建旭誠資產總經理陳贇就因操縱市場被罰沒超千萬。

   執迷不悟,被罰仍繼續犯案

   福建旭誠資產對于初涉資本市場的人來說還有些陌生,但業內人士對該公司總經理陳贇卻都有所耳聞。根據公開資料,陳贇具有十年以上的證券投資經驗,多年在投資機構擔任投研負責人,曾負責全國多個電視媒體、報刊、財經網(博客,微博)站的特約證券評論。有意思的是,百度百科中對陳贇的描述十分詳細,其中寫道“陳贇是原福建著名漲停敢死隊領軍人物,獨有的漲停量化交易模式,精準追擊熱點,實現短線高成功率的完美復制,有效通過倉位量化模型,獲取穩定超額收益”。

   2016年5月20日證監會披露對4宗案件作出行政處罰,其中就包括陳贇操縱市場案。2012年至2013年3月期間,陳贇控制使用6個賬戶以3天至7天為一個交易周期,在盤中以連續申報等方式將股價快速拉至漲停,并在漲停位大量申報買入形成巨量封單,次日開盤集合競價期間通過高價申報買入、大量撤單影響開盤交易價量,開盤后賣出持股獲利。在這期間陳贇共交易“美欣達”等8只股票,共盈利約539萬元,證監會共罰沒其1078萬元。

   值得注意的是,在此次的處罰書中,福建旭誠資產所控制的賬戶交易時間均在2016年內,也就是說,2016年的證監會罰單并沒有阻止陳贇貪婪的腳步。

   天眼查顯示,福建旭誠資產成立于2013年2月,陳贇擁有該公司45%的股權。2016年8月,福建旭誠資產因“未按規定對部分私募基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估”被福建證監局采取責令改正的行政監管措施。2019年,福建旭誠資產被注銷了私募管理人登記。

   套路操作,獲利5000余萬元

   上述行政處罰決定書顯示,證監會決定沒收福建旭誠資產違法所得5268.41萬元,并處以1.58億元罰款,并對相關負責人分別處以5萬元至60萬元不等的罰款。

   具體來看,福建旭誠資產在2016年,通過控制“長安國際信托股份有限公司-旭誠二期證券投資(長安投資283號)集合資金信托”“長城證券-旭誠五期證券投資基金”“長城證券-旭誠十期證券投資基金”等11個產品證券賬戶,以及同時還有“興業證券(601377,股吧)福州五一北路蔡某東” “長城證券武漢關山大道方某清”等63個個人證券賬戶,操縱博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技(000702,股吧)、山東威達(002026,股吧)、棒杰股份(002634,股吧)、博實股份(002698,股吧)、金利華電(300069,股吧)等十只股票。

   以亞星客車為例,2016年5月12日至5月25日,該期間共計10個交易日,福建旭誠資產控制使用的賬戶組在7個交易日有交易,賬戶組買入成交占比超過10%的有3個交易日,超過20%的有2個交易日,其中在2016年5月20日買入成交占比達到最高,為31.6%,有5個交易日買入排名第1;賬戶組賣出成交占比超過10%的有3個交易日,超過20%的有1個交易日,其中在2016年5月23日賣出成交占比達到最高,為40.48%,賣出排名第1的有4個交易日。賬戶組持股占流通股比最高達到2.71%(5月20日)。在7個交易日中,賬戶組共申報買入782筆,多次申買價格高于賣方價格或申買價格高于賣方價格且申買量高于賣方申賣量。在虛假交易方面,2016年5月20日,賬戶組當日申買170萬股,占市場申買量54.48%,撤買119萬股,撤買量占申買量比例達70.03%。2016年5月23日,賬戶組頻繁雙向連續交易29個來回,一面以低價申買“墊單”,制造買盤洶涌假象,待申賣成交后撤單。

   最后,賬戶組在這只股票上的成交金額為9866萬元,賣出成交874萬股,成交金額1億元,扣除相關交易稅費后獲利393萬元。

   福建旭誠資產對其余9只也進行了同一套路操作。證監會表示,福建旭誠資產的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第四項的規定,構成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

   與2016年不同的是,此次證監會除了對陳贇處以60萬元罰款以外,還對其采取10年證券市場禁入措施。在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

  來源:第一財經

(責任編輯:冉笑宇 )
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